一、备案时间  

　　风险管理公司（以下简称公司）完成工商登记后5个工作日内，公司向中国期货业协会（以下简称协会）备案。

　　二、备案材料内容 

　　（一）自律承诺书； 

　　（二）公司基本信息，包括公司名称、住所地、注册资本、股权结构、法定代表人、经营范围等； 

　　（三）公司董事、监事、高级管理人员的基本信息； 

　　（四）公司章程及管理制度，管理制度包括但不限于风险管理和合规管理、客户适当性管理和资信评估、业务决策与授权管理、业务隔离墙、创新审核、档案管理、经营危机处置与恢复等内容； 

　　（五）公司《企业法人营业执照》复印件； 

　　（六）协会要求提供的其他材料。 

　　三、备案材料形式要件 

　　公司应当按照以下要求提交电子版备案材料： 

　　（一）自律承诺书应当载有公司名称、发文字号、成文日期等并加盖公司公章。（参见RM-01） 

　　（二）公司基本信息登记表加盖公司公章。（参见RM-02） 

　　（三）公司董事、监事、高级管理人员信息登记表加盖公司公章。（参见RM-03） 

　　（四）公司管理制度。 

　　（五）公司《企业法人营业执照》加盖公司公章。 

　　（六）电子版备案材料的文件类型：自律承诺书及营业执照应为纸质版备案材料的扫描件，文件类型为PDF；公司基本信息表和人员信息登记表文件类型为EXCEL；公司章程及管理制度的文件类型为WORD。 

　　本规范由中国期货业协会制订，自发布之日起实施。